学位论文如何著录参考文献？（4）：几点原则说明

2026-06-01 张柯论文指导

之前讨论了文末著录项目、顺序编码制、著者-出版年制，最后再补充几点参考文献著录总原则或事项。

一、实引，还是虚引？

参考文献分为引文参考文献和阅读型参考文献。我们这里讨论的主要是引文参考文献。

引文参考文献是采用实引制，即实际引用，也就是说无论是采取著者-出版年制还是顺序编码制，均需要在文中引文处标注，并在文后对应地附列参考文献条目。

而对于阅读型参考文献，一般可以采用虚引制，即只需要在文末列出参考文献表，而不需要在文中具体标注。

学术论文包括学位论文，需要采用实引制。

著者-出版年制和顺序编码制是两种基本的参考文献著录模式，不同的学位授予机构规定了各自的参考文献著录方法，或是采用著者-出版年制，或采用顺序编码制方法，或是以上述方法为基础出台更细化的方法。

究竟采用哪种方法著录文献，应该根据自身情况和学位授予单位的规定来决定，但是应特别注意，只能采用或选用著者-出版年制和顺序编码制中的一种，而不能同时采用或混用这两种著录方法。

由于学位授予单位对参考文献格式要求不同，而且每一格式要求都比较复杂，编排一份规范的参考文献常会花费作者大量时间和精力，影响到论文写作的效率，因此，使用参考文献管理软件（如NoteExpress、Zotero）就很有必要。使用参考文献管理软件还能有效规避混用两种著录方法的问题。

在文末附列参考文献表时，参考文献原则上要求用信息资源本身的语种著录。必要时，可采用双语著录。若用双语著录参考文献时，首先应用信息资源的原语种著录，然后用其他语种著录。

无论是采用顺序编码制还是著者-年份制，参考文献语言类别不影响其著录规则的使用。

在文中标注时，英文文献著者的姓氏一般不需译成中文。

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